金融百科首页 > 金融监管 > 监管机构 > 美国全国期货协会(NFA)

美国全国期货协会(NFA)

美国全国期货协会(National Futures Association---NFA),美国全国期货协会(NFA)是根据美国《商品交易法》第17节的规定,于1976年组建的期货行业自律组织,属非盈利性会员制组织,是美国期货行业的监管机构。

简介

 美国全国期货协会(National Futures Association---NFA)是根据美国《商品交易法》第17节的规定,于1976年组建的期货行业自律组织,属非盈利性会员制组织,是美国期货行业的监管机构。《商品交易法》第17节源自1974年的《商品期货交易委员会(CFTC)法》第三章,该部分规定了期货协会的登记注册和CFTC对期货专业人员自律管理协会的监管。1981年9月22日,CFTC接受NFA正式成为"注册期货协会",1982年10月1日,NFA正式开始运作。

官方网址及联系方式

网址:www.nfa.futures.org

联系电话:312-781-1410

NFA监管的金融服务公司投诉及赔偿机制

受NFA监管的金融服务公司的客户,如果权益受损需要投诉维权,可以向监管局投诉金融服务公司。

美国全国期货协会(NFA)的职能

美国全国期货协会NFA初始宗旨是树立期货及其它市场的道德规范,保护交易员和投资者的利益。在美国期货、外汇市场给客户提供交易服务的每一个个人和公司必须在美国商品期货交易委员会(CFTC)注册并成为NFA成员。NFA约有4300个成员和50000名关联成员(NFA成员公司的代表)。
NFA履行的几项监管职责为:
审核和监督会员必须符合NFA的财务要求;
制订并强制执行保护客户利益的规则和标准;
对与期货相关的纠纷进行仲裁;
审批NFA会员资格。
NFA监管对象:期货代理商("FCMs"), 介绍经济人 ("IBs"), 商品交易顾问 ("CTAs"), 商品基金经理 ("CPOs"), 和 零售外汇交易商 ("RFEDs")。
此外,按照第17节授权,NFA履行《商品交易法》中先前由CFTC履行的一些登记注册职能。任何在CFTC登记注册(或豁免注册)的机构或个人都可以成为NFA的会员,包括所有的期货交易所和任何其他从事期货业务的,只要申请人符合NFA的会员资格条件。此外,自1985年8月31日起,按照《商品交易法》,NFA会员的员工作为"相关联的人"被要求注册为NFA的"联合会员"。CFTC还授权NFA处理CFTC的注册申请。
按照NFA的规则1101条和CFTC规则170.15条,所有的FCM、IB、CTA和CPO从事期货交易都必须取利NFA的会员资格。同样地,按照遵循规则2-36(b)和CFTC规则5.22,所有的FCM、IB、CTA和CPO经营外汇交易都必须取得NFA会员资格。
NFA在线投诉
我们(美国全国期货协会)强烈建议,投资者在我们的官方网站在线提交投诉申请表。
当然您也可以下载并打印PDF版本投诉表格,填写完整后,传真该表格至指定号码或者邮寄到指定地址。申请表的打印版本是PDF格式,需要安装PDF阅读器。
注意:星期一到星期五20:00-21:00(中央标准时间)在线投诉系统暂停服务。其他时间,可能会因为系统维护而暂停服务。
NFA在线投诉链接:http://www.nfa.futures.org/basicnet/Complaint.aspx
投诉表格中文翻译版本:http://www.fx110.com/images/Supervision/NFA.jpg
PDF版本投诉表格:http://www.nfa.futures.org/NFA-compliance/file-a-complaint-form.pdf
PDF阅读器下载:https://acrobat.adobe.com/us/en/products/pdf-reader.html
传真号码:312-559-3599
邮寄地址:National Futures Association Compliance Department - Customer Complaints 300    South Riverside Plaza, Suite 1800 Chicago, IL 60606 。
美国商品期货交易委员会(CFTC)职能介绍
美国商品期货交易委员会(U.S. Commodity Futures Trading Commission,简称CFTC)1974年,美国国会组建了商品期货交易委员会(CFTC),作为一个独立的机构,CFTC拥有监管美国商品期货和期权的使命。随着时间的推移,该机构的使命被不断的更新和扩大,最近一次对CFTC使命的扩大体现在”多德-弗兰克华尔街修正案和消费者保护法案”。目前此法案部分条例正在定稿中。
1974年期货交易主要发生在农产品部门,CFTC的历史说明了,随着时间的推移,期货产业变得越来越丰富多彩的,当下,期货行业包括了大量的高度复杂的金融期货合约。
如今,CFTC确保期货市场的经济有效性,它所采取的手段包括鼓励市场竞争,保护市场参与者免受欺诈、市场操纵和滥用交易行为的侵害,保证清算过程的中的财务真实性。通过有效的监管,CFTC使得期货市场能够发挥价格发现和风险转移的功能。
CFTC的任务是保护市场使用者和公众免受欺诈、操纵和与商品、金融期权期货相关销售相关的滥用交易行为的侵害及受商品交易法监管的金融衍生品的系统风险;培育开放、竞争和财务健康的期货和期权市场。
美国商品期货交易委员会(CFTC)如何投诉
美国商品期货交易委员会(CFTC)主要依靠公众获得信息,并利用这些信息来执行其监管和执法责任。您可以通过CFTC的举报平台举报或投诉违反商品交易法或委员会规定的交易活动,或其它可疑活动、可疑交易。CFTC将向执法部门报告此类违规行为或可疑活动。如果您想投诉期货行业的专业从业人员,您可以通过我们的赔偿平台进行投诉。
举报平台
根据商品交易法里面的反报复保护,CFTC举报平台会保护提供信息给CFTC,或是协助CFTC的举报人。并且给予合格的举报人金钱奖励。更多关于举报人的信息,请浏览举报平台网页。
举报平台网页:http://www.cftc.gov/ConsumerProtection/WhistleblowerProgram/index.htm
投诉申请表:https://forms.cftc.gov/_layouts/PublicForms/Whistleblower.aspx
投诉申请表格翻译版本:http://www.fx110.com/images/Supervision/jubaofy.jpg
执法部门
CFTC执法部门负责调查和起诉涉嫌违反商品交易法和委员会规则的交易活动。欲了解细节,请访问CFTC网站。您可以通过下面链接在线提交投诉,或拨打免费电话866-366-2382进行投诉。
投诉申请表:https://forms.cftc.gov/_layouts/PublicForms/TipsAndComplaints.aspx
赔偿申诉平台
CFTC赔偿申诉是一个廉价、公正而有效的投诉平台。在这里消费者可以投诉涉嫌违反商品交易法的期货行业专业人士。赔偿案件由CFTC审判官受理。CFTC监管条例的part 12,17 CFR 12,写明了赔偿条例。欲了解如何提交赔偿诉讼,可访问我们的赔偿程序网页。

词条参考

Copyright © 2022 fx110.hk All Rights Reserved 粤ICP备13078153号